各省、自治區(qū)、直轄市建（建設(shè)廳），計劃單列市建委，部有關(guān)單位：
　　為了更好地貫徹落實《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》，促進科技與經(jīng)濟的結(jié)合、科技與金融的結(jié)合，以適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟并逐步與國際慣例接軌，國家科委提出計劃外項目一般不鑒定，采用科技成果評估方式。為此，國家科委發(fā)布《科技成果主體試點工作管理暫行辦法》。經(jīng)研究，我部決定委托建設(shè)部科技發(fā)展促進中心歸口管理行業(yè)科技成果評估工作，并以建人[1997]331號“關(guān)于委托建設(shè)部科技發(fā)展促進中心歸口管理行業(yè)科技成果評估工作的通知”，部發(fā)文送各省、自治區(qū)、直轄市建委（建設(shè)廳），計劃單列市建委。為盡快開展這項工作，我司制定了《建設(shè)部科技成果評估工作管理暫行辦法》，現(xiàn)發(fā)送給你們，并即行實施。
　　附件：建設(shè)部科技成果評估工作管理暫行辦法

　抄送：國家科委成果司、建設(shè)部科技發(fā)展促進中心

建設(shè)部科技成果評估工作管理暫行辦法

第一章　　總則
　　第一條　　為適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，鼓勵科技人員的創(chuàng)造性，加速科技成果的產(chǎn)生和轉(zhuǎn)化，保證對科技成果的水平及其價值進行科學、公證、客觀的評價，根據(jù)國家科委《科學技術(shù)成果鑒定辦法》和《科技成果評估試點工作管理暫行規(guī)定》，特制定本辦法。
　　第二條　　建設(shè)科技成果評估（以下簡稱科技成果評估）是綜合采用科技成果鑒定和無形資產(chǎn)評估等評價方法，對科技成果的技術(shù)水平、經(jīng)濟價值、市場效益、市場風險等方面進行評估。
　　第三條　　凡國家建設(shè)科技計劃外項目的應(yīng)用技術(shù)成果不再組織鑒定，采用科技的評估方式進行成果評價碼。對科技成果所做的《科技成果評估報告書》，具有科技成果鑒定同等效力，并作為科技成果登記、統(tǒng)計、獎勵等的依據(jù)，亦可用于技術(shù)作價，立項投資論證，司法裁決等參考。
　　第四條　　科技成果評估工作在建設(shè)部科學技術(shù)司的指導(dǎo)下，由建設(shè)部科技發(fā)展促進中心歸口負責。
　　第 五條　　科技成果評估的原則：
　　1、客觀、科學、公正、合法；
　　2、評估工作獨立進行，不受干擾；
　　3、市場行為與政府行為相結(jié)合；
　　4、評估技術(shù)與評估價值相結(jié)合；
　　5、職業(yè)評估人員與科技專家相結(jié)合；
　　6、定量與定性相結(jié)合。
　　第六條　　評估人員根據(jù)評估類型分別由工程技術(shù)專家、職業(yè)評估人員和注冊會計師等組成，工程技術(shù)專家必須是從省、部級以上科技成果鑒定專家?guī)熘羞x聘的同行專家。

第二章　　科技成果評估的適用范圍和評估內(nèi)容
　　第七條　　科技成果評估的適用范圍
　　1、國家建設(shè)科技計劃項目外，由企事業(yè)單位及個人自行開發(fā)的應(yīng)用技術(shù)成果；
　　2、列入國家建設(shè)科技計劃內(nèi)項目的應(yīng)用技術(shù)成果，主管部門或成果完成單位認為需要評估的；
　　3、產(chǎn)權(quán)利益主體發(fā)生變動的（包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、拍賣、技術(shù)進出口作價，以及科技成果與國內(nèi)外企業(yè)合作、合資等），需要進行評估的；
　　4、國外引進技術(shù)（產(chǎn)品）的項目；
　　5、科技成果轉(zhuǎn)化立項、貸款、投資過程中需要進行評估的；
　　6、企事業(yè)單位做為法人在變更或終止前需對科技成果資產(chǎn)作價的；
　　7、各級行政、司法機關(guān)委托進行評估的；
　　8、法律、法規(guī)允許進行其它技術(shù)評估的。
　　第八條　　科技成果評估分為水平評估、綜合評估和價值評估三種類型，其主要內(nèi)容包括：
　　1、水平評估：對科技成果的新穎性、先進性、成熟性、適用性或可行性、應(yīng)用價值、經(jīng)濟效益預(yù)測，以及存在問題與尚需改進等方面進行評估；
　　2、綜合評估：在水平評估的基礎(chǔ)上，對科技成果潛在的應(yīng)用前景、技術(shù)和市場風險及預(yù)期價值等方面進行評估；
　　3、價值評估：在綜合評估的基礎(chǔ)上，以計算科技成果轉(zhuǎn)化后的獲利能力及所能產(chǎn)生的收益為基礎(chǔ)，根據(jù)特定的評估目的評估科技成果資產(chǎn)在評估基準日的現(xiàn)行公允價值的評估。
　　第九條　　涉及國有科技成果資產(chǎn)評估的，按國家科委和國家國有資產(chǎn)管理局共同下發(fā)的《關(guān)于科技成果評估工作若干問題的通知》辦理。

第三章　　科技成果評估程序
　　第十條　　科技成果評估的立項申請：
　　1、凡需進行科技成果評估的單位（個人）（以下簡稱申請評估單位（個人）），必須填寫《科技成果評估立項申請書》（以下簡稱《立項申請書》，見附件一），向建設(shè)部科學技術(shù)司提出立項申請。地方項目申請科技成果評估，需經(jīng)地方建委（建設(shè)廳）簽署意見后，報科學技術(shù)司申請立項。兩個以上單位共同完成的項目，應(yīng)協(xié)商后由第一完成單位提出立項申請。 　　2、申請評估單位（個人）持已批準的《立項申請書》與指定評估機構(gòu)簽定《科技成果委托評估協(xié)議書》（以下簡稱《協(xié)議書》，見附件二）。
　　第十一條　　申請科技成果評估需提供以下資料：
　?、俦仨毺峁犊茖W技術(shù)成果鑒定規(guī)程》中規(guī)定的有關(guān)材料；
　　1）計劃任務(wù)書或者合同書；
　　2）技術(shù)研究報告（包括技術(shù)方案論證、技術(shù)特征、總體性能指標與國內(nèi)外同類先進技術(shù)的比較、技術(shù)成熟程度、對社會經(jīng)濟發(fā)展和科技進步的意義、推廣應(yīng)用的條件和前景、存在的問題等基本內(nèi)容）；
　　3）測試分析報告及主要實驗、測試記錄報告（包括原始記錄）；
　　4）設(shè)計與工藝圖表；
　　5）質(zhì)量標準（企業(yè)標準、行業(yè)標準、國家標準、國際標準）；
　　6）國內(nèi)外同類技術(shù)的背景資料和對比分析報告，以及國家科委、國務(wù)院有關(guān)部門和省（自治區(qū)、直轄市、計劃單列城市）科委認定的，有資格開展檢索任務(wù)的科技信息機構(gòu)出具的檢索材料和查新結(jié)論報告；
　　7）用戶使用情況報告；
　　8）經(jīng)濟效益（一次性直接效益）、社會效益分析報告及證明材料；
　　9）涉及污染環(huán)境和勞動安全等問題的科技成果，需有關(guān)主管機構(gòu)出具的報告或證明；
　　10）準確的完成單位（不包括一般試制加工單位及一般協(xié)作單位）和主要完成人員名單（按解決該項成果技術(shù)問題所做貢獻大小排序）；
　　11）行業(yè)主管部門要求具備的其它文件。
　　上述技術(shù)資料和有關(guān)文件的內(nèi)容必須真實可靠，引用文獻資料和他人技術(shù)必須說明來源，材料文件必須打印、裝訂整齊，符合檔案部門的要求。
　?、诩夹g(shù)保密范圍與期限的說明。
　　2、以科技成果綜合評估為目的的：
　?、僖堰M行科技成果鑒定的按第十一條第一款中的材料上報；
　　②已進行科技成果鑒定的，必須提供《科學技術(shù)成果鑒定辦法》中規(guī)定的，有組織鑒定權(quán)的機構(gòu)出具的鑒定證書或國務(wù)院各部門和省、自治區(qū)、直轄市科委出具的科技成果登記證書，以及第十一條第一款規(guī)定的相關(guān)材料；
　?、凵夏甓燃敖谪攧?wù)報表、科技成果的成本分析、市場占有情況說明，技術(shù)保安范圍與期限的說明。
　　3、以科技成果價值評估為目的的：
　?、俦仨毺峁┑谑粭l第二款中規(guī)定的全部材料；
　?、诎磭覈Y局有關(guān)規(guī)定中對評估要求的全部材料。
　　第十二條　　科技成果評估采用實地（實物）考察、座談、檢測、核算相結(jié)合的形式進行。參與評估的人員由評估機構(gòu)負責確定。評估日程及有關(guān)事宜由評估機構(gòu)與委托方商定。
　　第十三條　　科技成果評估所需費用由申請評估者承擔。
　　第十四條　　評估機構(gòu)因不可抗力未履行協(xié)議，應(yīng)返還費用，具體數(shù)額雙方商定。
　　第十五條　　科技成果評估結(jié)果的確認與登記：
　　評估機構(gòu)完成評估后，應(yīng)認真填寫《評估報告書》（見附件三），加蓋“建設(shè)部科技成果評估專用章”后，報建設(shè)部科技司成果管理部門審核，予以確認，并辦理科技成果登記手續(xù)。

第四章　　科技成果評估的管理
　　第十六條　　同一評估項目只能委托一個評估機構(gòu)評估。評估機構(gòu)接到《立項申請書》后，不得無故拒絕受理和拖延評估時限。
　　第十七條　　科技成果管理部門如發(fā)現(xiàn)評估機構(gòu)存在因玩忽職守或故意造成的評估不實、評價不當?shù)葐栴}，有權(quán)責令評估機構(gòu)中止、糾正或復(fù)檢、重評；如發(fā)現(xiàn)錯誤嚴重、性質(zhì)惡劣的，應(yīng)進行查處，并報告建設(shè)部撤消其科技成果評估資格。
　　第十八條　　評估機構(gòu)應(yīng)每年向部科技司報告評估工作情況，并接受國家科委和國家國資局的年度檢查。所完成的《評估報告書》應(yīng)接受其抽查。
　　第十九條　　評估機構(gòu)應(yīng)按照科技檔案管理規(guī)定及時將有關(guān)文件、資料歸檔。

第五章　　法律責任
　　第二十條　　評估機構(gòu)對其出具的《評估報告書》負有法律責任。因評估失實或泄露技術(shù)秘密給國家和科技成果擁有單位造成損失的，應(yīng)按有關(guān)當選、法規(guī)追究其責任。
　　第二十一條　　申請評估者必須具實提供資料，若有弄虛作假的行為，一經(jīng)查實，評估機構(gòu)在權(quán)中止評估工作；已收評估費不予退還；已經(jīng)完成的《評估報告書》應(yīng)予撤消，評估機構(gòu)不再承擔法律責任。
　　第二十二條　　如執(zhí)行協(xié)議發(fā)生糾紛，任何一方可向部科技成果管理部門申請調(diào)解或裁決。
　　第二十三條　　主體機構(gòu)工作人員或其他有關(guān)人員在工作中收受賄賂、有瀆職行為或玩忽職守護，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，部科技成果管理部門有權(quán)取消其評估資格，同時應(yīng)通知其所在單位給予行政處分。對收受賄賂數(shù)額較大或造成重大危害的，應(yīng)提請司法機關(guān)依法追究法律責任。

第六章　　附則
　　第二十四條　　《建設(shè)部科技成果評估實施細則》由建設(shè)部科技發(fā)展促進中心另訂。
　　第二十五條　　本規(guī)定由建設(shè)部科學技術(shù)司負責解釋，
　　第二十六條　　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。